2011年11月18日

中国海洋大学韩国研究中心学术演讲稿

未定稿，请勿援引

夹缝中的抉择：高丽在北元与明朝之间

特木勒

(南京大学韩国研究所)

一 元丽关系的形成与展开

蒙古帝国对高丽王朝最早的接触是从成吉思汗时期(1206-1227)开始的。蒙古与高丽的关系经历了半个世纪的曲折历程。大约在大蒙古国建立之后十年以后，原辽东京（辽阳）反蒙古的契丹贵族逃入高丽。1218年，蒙古军队以追缴契丹叛军的名义进入高丽。高丽军队与蒙古军队共同歼灭契丹寇，遂与蒙古相约“两国永为兄弟”，每年遣使通贡。后来，蒙古的东道诸王，成吉思汗的皇太弟斡赤斤以蒙古统治者名义，不断向高丽索取贡物，导致高丽的反抗。1221年斡赤斤的使者著古与在归国途中被杀死，蒙丽两国关系中断。

窝阔台继位以后，派遣撒礼塔统兵侵入高丽。麟州都领洪福源降蒙，他引导蒙古军攻陷高丽北境四十余城，甚至进围王京。1232年七月开始，高丽王㬚依从权臣崔瑀的决策，迁都江华岛。此后20余年，高丽王长期避居江华岛。在这期间，蒙古贵由汉和蒙哥汗多次对高丽发动战争。高丽王㬚本已遣次子淐入朝，但是蒙古方面仍然不不满，坚持要求高丽王出陆迎降以及派太子入朝作为退兵条件。高丽朝中意见有分歧，迁延至1258年，数代专权的崔氏被推翻，才决定派太子倎入朝。

当时的蒙哥汗在四川，在合川前线指挥对南宋的战争。1259年，倎往四川军前朝见蒙哥汗，行至六盘山，得知蒙哥汗之死讯以及忽必烈从鄂州返回燕京的消息。他径直本汴梁，谒见忽必烈。随同忽必烈一起前往开平。1260年二月，高丽使臣到开平报告，高丽王王㬚已故。忽必烈的大臣赵良弼和廉希宪建议忽必烈下旨，令倎迅速回到高丽“完复旧疆，安尔田畴，保尔家室”，“永为东藩”。宣布凡以前反抗过蒙古的官吏、军民“罪无轻重咸赦除之。”后来，忽必烈应允倎的要求，撤回在高丽留屯的军队，送还被虏的高丽人。授予他高丽王印。倎在汴梁谒见忽必烈对于扭转蒙丽关系具有重要意义。这无异于承认了忽必烈的蒙古大汗的地位。而忽必烈当时正在往上都，准备与其幼弟展开夺取汗位的斗争。

在汴梁的见面以及在上都的接触，导致忽必烈开始对高丽采取怀柔政策。王倎(已改名为禃)派其子愖入朝，还多次遣使入贡。此时高丽国内权臣势力仍然很大，禃与元朝拉近关系主要是为了与国内权臣势力做斗争。1269年，高丽林衍发动政变，逼迫王禃让位给淐。忽必烈立即派遣军队，护送愖赴高丽，同时大兵压境，迫使林衍回复了禃的王位。林衍死，1270年，高丽王室还都王京。“三别抄”军被禃下令解散，其余部南下至珍岛和耽罗，不久被蒙古和高丽联军歼灭。

还都以后，禃为世子愖多次请婚元朝公主。1274年，忽必烈以亲生女忽都鲁揭里迷失嫁给王愖。不久禃去世，忽必烈诏遣愖回国继承王位，授予他“驸马高丽国王”（后来改名昛，又改名䞐）。他就是高丽忠烈王，1274-1308年在位。在他之后的六位高丽王，除了其中忠穆、忠定二王死于未成年外，其余几个都娶了元朝公主。元朝的公主具有极高的地位和很大的特权，广泛参与高丽政务。通过这种政治性的联姻关系，元朝达到了控制高丽的目的，高丽也借助驸马地位，一直保持了自己的主权。为进贡日本，元朝高丽设立了征东行省，但是这个行省与元朝其他的行省有根本的不同，都是由元朝册立的高丽王朝兼任。“有宗庙蒸尝以奉其先也，有百官布列以率其职也，其刑赏号令专行其国，征赋则尽是三韩之壤，唯所用之，不入天府。”宗庙祭祀高丽王室的祖先，官员由高丽王自己任命，赋税则征收使用。在文化政策，忽必烈以后一直奉行“本俗主义”政策，从未强制改变的改变高丽的风俗。

1308年，王昛死，世子㷧（忽都鲁揭里迷失公主生，蒙古名益智礼不花，高丽忠宣王）即位，改名璋。1313年，忠宣王传位为世子焘，是为忠肃王。自己则在大都以驸马身份留居大都。封沈王，后来他又将“沈王”号传给侄子暠。自己则在大都筑“万卷堂”，与赵孟頫、等元朝著名文人交往很深。他在继位前参与拥立武宗海山，退位以后仍不免卷入朝廷的政治斗争。1320年英宗即位以后，王璋被流放到吐蕃“学佛”，到泰定帝即位时才被召还。

终元一代，元朝与高丽的经济和文化交流在元朝强权政治下，有了很大的发展。来元高丽人比以往任何时代都多。其中有不少精通汉文的文人学者与高僧。理学传入高丽。高丽文臣李齐贤伴读王璋，在元朝与众多文人有诗文唱和。元仁宗恢复科举以后，高丽人在元朝参加科举并举进士的人很多。高丽大学图书馆藏元朝科举试卷就是生动例证。元朝有大量汉文典籍输入高丽。1314年高丽王王焘遣使到元朝购买书籍，一次买到10800卷，元仁宗赐书籍4371册。大多是宋秘阁的藏书。2002年在韩国发现的《至正条格》就是元顺帝时期颁布的法令汇编。

二 14世纪60-80年代：北元-高丽-明朝三方关系

恭愍王颛是忠肃王焘之子，蒙古名伯颜帖木儿。至正十一年(1351)恭愍王即位时，元朝已经陷入统治集团的矛盾倾轧和农民起义的泥沼。恭愍王对于元朝统治集团的内部矛盾和元朝的社会状况非常熟悉。元顺帝的奇皇后对于元丽关系起到了消极作用，她本来是高丽人，其兄奇辙倚仗奇皇后的势力，当上了高丽政丞。专横跋扈，作恶多端。至正十六年（1356），趁元朝忙于平定国内农民起义之机，诛杀奇皇后的亲戚及其党羽。停用元朝的至正年号。同时江南的吴王张士诚等新政权取得联系。到至正二十八年(1368)元朝统治集团退出汉地，元丽关系大体处于敌对状态。虽然当时的大都还有大批高丽人。

至正二十七年到二十八年，当北伐的明朝军队势如破竹，向北推进时，高丽也在密切关注事态的发展。礼判书林坚味为安州巡抚使。这一年九月十八日, 高丽王终于获悉“大明舟师万余艘泊通州，入京城。元帝与皇后奔上都，太子战败，又奔上都。”局势已再明朗不过。两天以后，即九月二十日，王颛“令百官议通使大明”。十一月十日，也就是北元使者峦子罕到达高丽前九天，高丽通使大明的使臣张子温抵达金陵，明丽外交从此开端。同年十二月, 明朝派往高丽的使臣偰斯自金陵出发，由于“海道艰关”，第二年四月才到高丽，双方通使告成。¹值得注意的是，大约在元廷退出中原以后的一年以后，高丽开始称呼元朝为“北元”，《恭愍王世家》在己酉年（1369）八月丙戌条下记：“北元中书省及太尉、丞相、奇平章遣使来聘。”这就是“北元”一词的滥觞。

刘佶《北巡私记》为我们了解元廷“ 北巡”最初“ 十七月之事” 提供了极珍贵的史料, 该书记“八月初九日, 车驾至中都。以李仲时为兵部尚书, 征兵于高丽。”中都位于今天的张北县，是元武宗海山时代创见的都城。位于大都至上都的中途。八月十五日, 元廷到达上都。当时的上都早已经过元末红巾军的破坏，已经是荒城废墟。九月十九日, 元顺帝再一次“诏高丽王发兵至上都, 听候调遣。”与此想对应，《高丽史·恭愍王世家》中也有记录：“戊申（恭愍王十七年, 1368）年十一月丙辰,元遣利用监太卿峦子罕来诏, 分命诸将, 以图恢复。王迎于行省。”这是元室北迁后高丽首次接待北元使臣。元顺帝的意图很明显，他是要高丽派遣军队，帮助元朝“以图恢复”。恭愍王作何反应呢？十一月二十七日, 作为回报, 恭愍王“遣赞成事李成瑞如元贺正。”关于回访的高丽使臣，《北巡私记》也有记录：至元二十九年正月“二十一日, 高丽国遣使贡岁币如旧例, 且诉纳哈出构兵之事, 上优诏答之。佶奏高丽心怀两端，不可恃为外援。疏入, 不报。”《北巡私记》的作者刘佶建言“不可恃高丽为外援，”显然没有被元顺帝采纳，但是刘佶劝阻元顺帝“不可恃为外援”恰恰说明元顺帝是“恃高丽为外援”的。元顺帝一再遣使“征兵于高丽”，迫切希望得到高丽的支援。却只是一厢情愿。且不谈元朝末年以来恭愍王对元朝的长期不满，恭愍王的死对头奇皇后及其子爱犹识理达腊还在上都元廷中，就足以令恭愍王切齿了。此时在上都的奇皇后仍然对恭愍王耿耿于怀，“欲寻仇于高丽，曷使纳哈出问高丽之罪。皇太子不不可。”在此情形下，高丽当然不可能发扶助北元，史料中也找不到任何有关高丽发兵的记录。1369年六月，明朝军队在常遇春、李文忠率领下攻克上都，当时的元顺帝还在应昌府。此前一个月，高丽“停至正年号”。秋天，高丽断绝了与北元的交通。1370《恭愍王世家》记：“自秋以来，东北面要害多置万户、千户，又遣元帅将击东宁府, 以绝北元。”1370年四月，元顺帝病死在应昌。太子爱犹识理达腊扶丧奔漠北。

 1368元廷北迁以后，恭愍王高丽与北元保持使节往来，为期一年。其目的应该主要是探查北元的形势，特别是为了考察奇皇后集团的情况。

明洪武五年（1372），即北元昭宗（爱犹识理达腊）宣光二年，明朝三路大军进入漠北草原，试图一举消灭北元政权。北元方面，经过几年在漠北的休整，已经完成向草原游牧政权的整体转变。他们诱敌深入，在漠北草原设置伏击圈，大败明军。明军多名高级将领阵亡，中路主力徐达大将军只率残部返回。这是元朝末年以来元军第一次胜利。北元反过来不断打击明朝北部边境，形势似乎变得扑朔迷离。《高丽史》记：

 <癸丑>二十二年二月，北元遣波都帖木儿及于山不花来诏曰：“顷因兵乱，播迁于北，今以廓扩帖木儿为相，几于中兴。王亦世祖之孙也，宜助力，复正天下。”初二，人入境，王欲杀之，群臣皆执不可，于是，访以拘留、放还、执送京师三策。群臣皆曰放还便。戊寅，王夜见元使，曰：“予眼疾，见日则大剧，故以夜待之，”盖畏朝廷知也。

恭愍王二十二年是1373年。这里所谓“眼疾”只是托词，夜间接待北元使臣，是怕明朝方面察觉，所谓“盖畏朝廷知也”。实际上，高丽与明朝的关系发展也并不顺畅，1374明朝使臣林密和蔡斌被由高丽人金义护送，经由东北陆路返回明朝，金义在途中杀死蔡斌，挟持林密，投奔北元。这在当时对明丽关系震动极大。就这一年年底，恭愍王被其侍卫洪伦弑杀，恭愍王养子辛禑继承王位。1376年，北元的国书再一次送到高丽，说“改图以副上命，厉兵秣马，共成犄角，庸赞我国家中兴之业。”后来，北元的兵部尚书孛哥帖木儿亲自造访高丽，带来都总兵、河南王、中书右丞相扩廓帖木儿贻书曰：“往者予与令先君获承往来甚厚。阙后，令先君为小人所谗，方在危疑，遣介来告，予亦周旋，以定其事……每惟高丽事，我朝自世祖爰降贵主，建为东藩，今所存者非甥舅即姻亚。”²此时的高丽王已经是辛禑。高丽倒向北元一边。禑王三年，将年号又改为“宣光”年号，甚至下令：“中外决狱一遵《至正条格》。”³ 当时的退守草原的北元王朝应该早已放弃《至正条格》多年。到了1378年，昭宗卒于漠北，脱古斯帖木儿即位，改元“天元”。高丽复行“洪武”年号。

1372年明军从漠北铩羽而归，却并未消磨明朝的意志。厉兵秣马以后仍然表现出极强的进取性。1381年出征云南，梁王兵败自杀，1382年招降东北女真各部，1387年六月明军二十万大兵压境，纳哈出归降。1388年（天元十年，洪武二十一年）蓝玉率十五万，四月间道至捕鱼儿海子（今中蒙边界的贝尔湖），奇袭脱古斯帖木儿大营，脱古斯与太子、知院、丞相十余骑溃围逃走，北元在军事和经济方面损失惨重，脱古斯帖木儿逃奔和林，遭遇阿里不哥后裔也速迭儿袭击—弓弦缢杀大汗。辽东都指挥使司建立，北元和高丽的联系终于被切断。

三 元明鼎革之际：高丽文人的体验

很多高丽文人与元朝关系十分密切。他们从侧面观察元明鼎革，目睹了东亚历史上的巨大变迁。曾经强大一时的元朝，被迫放弃其在江南和汉地的统治，退守蒙古草原。统一的王朝变成了南北对峙的两个政权。这活生生又非常残酷的现实对于高丽文人造成非常强烈的冲击。尤其在元明之间经过了多次摇摆的高丽王朝又是自己的祖国，与自己的命运休戚相关，自然会把这些王朝变化的历史及其对心灵的冲击表现在自己诗文中。在这方面，李穑是非常典型的一位文人。

李穑（1328－1396），字颖叔，号牧隐。是高丽后期著名文学家和政治家。十四岁中高丽诗科，二十一岁以国子监生员赴大都入学，至正十四年中元朝会试，殿试中二甲第二名，授应奉翰林文字承事朗，同知制诰，兼国史院编修官。至正十六年弃官东归以后，李穑以知制教兼春秋馆编修官侍王公。元朝与高丽的关系千丝万缕，李穑本人在曾经在元朝的会试、殿试中考取功名，在元朝做官。李穑在他诗文《闻东北有警》中回忆说

际遇元朝近百年，

海隅千里大平烟。

人心正谲能移世，

国运兴亡只在天。

玉帛南驰安敢后，

梯航中断苦难前。

是皆命也无逃处，

镜里霜毛倍飒然。⁴

这里的“海隅”当然是指高丽。在元朝强权主义笼罩之下，高丽也曾经经历“千里太平烟”的时期。无论如何，一个时代就这样结束了。恭愍王高丽更关注的如何需要处理好新王朝的关系。洪武二十一年（1388）年，李穑曾经以贺正使的身份至金陵，访问明朝。他目睹了1368年原元朝境内发生的王朝鼎革。这场王朝更替和新旧王朝之间的争战使得李穑和高丽王朝一样，陷入新旧两王朝之间进退两难的困境。李穑本人作为元朝的科举并考取功名，后来却出使明朝，与明朝建立关系。李穑《牧隱稿•詩稿》卷二十三《捕魚行》则说：“伯夷叔齐虽两端，保身未必皆为奸”。为了“保身”，“两端”似未尝不可。高丽面对的实际情况就是“两端”。虽然心情处于矛盾之中，这样的诗文多少还可以自己得到一些宽慰。

相比于明朝和北元，高丽在当时是弱势的第三方。同时也是明元双方都积极拉拢的对象。如何作出正确的选择是高丽的“元北明南”时代艰难的选择。李穑在《北庭》中写到：

龙沙秋色雁声边，

海岸参差路几千。

最喜星迢通僻远，

敢向壤奠效埃涓。

辽前宋后交驰日，

元北明南两立年。

自古大臣多力量，

病中深感向苍天。

“龙沙”一般指代北方，此处暗指北元。“海岸”应该是指通往明朝的海路。历史上，朝鲜半岛的王朝面对大陆的王朝主要分为两种，一种是统一时代，“辽前”指代唐朝，“宋后”指代元朝。这种情况下一对一的关系，相对比较简单。另外一中情况是大陆的政权分裂为两个王朝，这就要求半岛王朝谨慎处理两者的关系。“元北明南”就属于这种情况。

1372年元明双方在漠北一战，北元取得胜利，南北形势大变。北元一度扭转颓势，转而进攻明朝。他们多次向高丽派遣使臣，送来诏书，拉拢高丽。已经“绝北元”的高丽不得不重新考量三方关系。1373年二月“初二，人入境，王欲杀之，群臣皆执不可，于是，访以拘留、放还、执送京师三策。群臣皆曰‘放还便。’”接待并“放还”北元使臣是高丽群臣稳妥的考虑，恭愍王也只有依从。后来辛禑王时代，高丽倒向北元。与塞北交通，而与明朝却往来却变得很少。李穑在诗歌《即事》中说：

宣光洪武二龙飞，

外国孤臣双泪挥。

塞北雪深朝觐数，

海南天阔往来稀。

青山是处僧多占，

明月无枝鹊可依。

卧病老生心独苦，

愿从青史得羁縻。

面对“宣光”和“洪武”两条巨龙的飞舞，高丽作为“外国孤臣”只有挥洒双行泪。这里我们还需指出，明朝与高丽的关系发展不平稳。高丽军队在元朝末年参加元朝军队，与朱元璋的军队作战，使朱元璋吃过苦头。朱元璋对高丽人的态度一度很坏。高丽与“塞北”的北元往来频繁，或许是令他欣慰的，同时却担忧与“海南”明朝“往来稀”可能带来的后果。前一首诗文中“玉帛南驰安敢后，梯航中断若难前”句，直接道出了这种苦衷。

李穑生逢变革的年代，晚年体弱多病，他以老病之躯，目睹王朝鼎革的巨大变迁，常常感慨自己的命运及其所处的时代。他在《即事》中吟咏：

早岁宁知万国翻，

晚年方见二天存。

草枯羊马屯沙塞，

风急锦雕击海门。

自南自北同日月，

资生资始有乾坤。

老来呕出心中血，

洒向秋空两目暋。

“万国翻”转的巨变，目睹北元明朝两个王朝“二天存”。这在旁观者李穑看来触目惊心。这里的“沙塞”应该指代高丽北方边疆，而“海门”则指海上边疆，分别面对北元和明朝。“自南自北同日月”，是在说明朝取代元朝，统治汉地和江南。“资生资始有乾坤”应该是在说明朝与元朝的渊源关系，“大元”国号取自《易经》之“乾元”之意。

四 结论

从1368年到1388年的二十年是个特殊的年代。旧的王朝在汉地的统治崩溃，元廷退守蒙古草原。恭愍王在探查北元形势一年多以后断绝了与北元的关系。高丽及其文人李穑与元朝曾经有着千丝万缕关系。1373年，北元使者重访高丽，恭愍王虽然不情愿，迫于群臣的意见，私下里接待。高丽与明朝的关系发展并不平顺，发生很多波折，朱元璋对于高丽的态度恶化。特别是在1372年以后，元明对峙的态势发生变化，形势变得难以准确把握。高丽再一次倒向北元。文人李穑是这个历史过程的参与者，也是观察者。他以一个老者苍老的，忧郁的眼神观察这个巨大的变迁，陷入深深的精神困境。他诗文中多次出现相对相反的事物：“塞北”-“海南”，“沙塞”-“海门”，“自南”-“自北”，“羊马”-“锦雕”，对比反差极为悬殊。这种情况只有只有到了，明朝的力量在东北站稳脚跟，北元-高丽关系被切断，明朝和高丽-朝鲜关系走向正轨以后，才逐渐发生改变。

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